中国人民银行行政处罚程序规定
中国人民银行
中国人民银行行政处罚程序规定
(中国人民银行2001年02月09日)
第一章 总 则
第一条 为规范中国人民银行的行政处罚行为，
维护金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据
《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共
和国行政处罚法》等有关法律、行政法规，制定本
规定。
第二条 中国人民银行对金融机构、其他单位
和个人违反有关金融法律、行政法规和规章的行为
给予行政处罚的，依照本规定实施。
《中华人民共和国行政处罚法》有明确规定，
本规定未作规定的，依照《中华人民共和国行政处
罚法》的规定执行。
第三条 中国人民银行实施行政处罚，实行分
级管理、分工负责。
对违法行为给予行政处罚必须以法律、行政法
规和金融规章为依据。
中国人民银行实施行政处罚时，有权对金融违
法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和
其他直接责任人员提出纪律处分建议。
第四条 中国人民银行执法职能部门负责行政处
罚案件的立案、调查，提出处罚意见。法律事务工
作部门负责复核处罚意见的合法性和适当性，组织
听证。
第二章 管 辖
第五条 中国人民银行总行负责查处下列金融违
法行为：
（一）总行直接监管的金融机构的违法行为；
（二）全国范围内有重大影响的违法行为；
（三）总行认为应当由其直接查处的其他违法
行为。
第六条 中国人民银行分支机构负责查处辖区
内的下列金融违法行为：
（一）所监管金融机构的违法行为；
（二）中国人民银行总行授权其监督管理的金
融机构的违法行为；
（三）其他单位和个人的违法行为。
前款所称中国人民银行分支机构包括中国人民
银行分行、营业管理部、金融监管办事处、分行营
业管理部、中心支行和支行。
金融监管办事处根据《中国人民银行金融监管
办事处管理暂行办法》规定的职责范围，对金融违
法行为实施行政处罚。
第七条 上级人民银行可以直接查处下级人民
银行辖区内的有重大影响的金融违法行为，可以授
权下级人民银行查处应由上级人民银行负责查处的
金融违法行为。
下级人民银行认为应由其查处的金融违法行为
情节严重，有重大影响的，可以请求上级行查处。
第八条 吊销经营金融业务许可证的行政处罚，由
颁发该许可证的中国人民银行实施。
责令停业整顿的行政处罚，由批准设立该金融
机构的中国人民银行实施。
撤销金融机构的代表机构的行政处罚，由批准
设立该代表机构的中国人民银行实施。
前款所称金融机构的代表机构，指经中国人民
银行批准设立的从事咨询、联络、市场调查等非经
营性活动的金融机构的派出机构。
第九条 中国人民银行分支机构对管辖权有
争议的，应当报请共同上级行指定管辖。
第三章 行政处罚委员会
第十条 中国人民银行应当设立行政处罚委员
会。
行政处罚委员会由行长或副行长（主任或者副主
任、特派员）、主要执法职能部门和法律事务工作部门
的负责人组成。
行政处罚委员会设主任一名，副主任一名，其
他委员5-7人。
第十一条 行政处罚委员会实行主任负责制，
主任因故不能履行职责时，可以委托副主任代行主
任职责。
第十二条 行政处罚委员会的日常工作由法律事
务工作部门承担。
第十三条 行政处罚委员会履行下列职责：
（一）对重大行政处罚作出决定。重大行政处
罚包括下列各项：
1.较大数额的罚款。包括：中国人民银行总行
决定的300万元以上(含300万元)人民币罚款；中
国人民银行分行、营业管理部决定的100万元以上
(含100万元)人民币罚款；金融监管办事处、中国
人民银行分行营业管理部、中国人民银行中心支行
决定的50万元以上(含50万元)人民币罚款；中国
人民银行支行决定的10万元以上(含10万元)人民
币罚款。
2．责令停业整顿。
3．吊销经营金融业务许可证。
4、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处
罚决定
（二）对重大行政处罚决定外的其他行政处罚决
定，进行监督检查。
第十四条 金融监管办事处行政处罚委员会作
出重大行政处罚决定，应当报分行批准。
第十五条 本规定第十三条所列重大行政处罚
决定以外的其他行政处罚决定，由执法职能部门提
出处罚意见，征求法律事务工作部门意见后报主管
该执法职能部门的行长或副行长（主任或副主任、
特派员）审查决定。
第四章 立案、调查、取证和审核
第十六条 中国人民银行执法职能部门在监督管理
过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能
给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。
其他部门收到举报、控告的，应当将举报、控告材
料转交有关执法职能部门。
第十七条 中国人民银行执法职能部门对已立案的
金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。
第十八条 执法人员在调查或者进行检查时，不
得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示由
中国人民银行颁发的执法证件。
第十九条 对金融机构的违法行为负有直接责任
的管理人员及其他直接责任人员，在调查取证期间应
当配合执法人员的工作，不得擅离职守。
第二十条 调查终结，执法职能部门应当写出
调查报告。
执法职能部门的现场检查报告符合本规定要求
的，视同调查报告。
调查报告或现场检查报告应当包括下列内容：
（一）被调查、检查当事人的基本情况；
（二）经调查核实的违法事实；
（三）提出依法应当给予行政处罚、不予行政
处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关的建议，
以及提出上述建议的依据。
第二十一条 拟作出行政处罚决定的，由执法
职能部门制作《中国人民银行行政处罚意见告知
书》，告知书包括以下内容：拟作出行政处罚的事实、
理由、依据以及当事人依法享有的陈述和申辩的权
利。执法职能部门应将《中国人民银行行政处罚意
见告知书》及调查报告、相关证据及其他材料移送
法律事务工作部门征求意见。
第二十二条 法律事务工作部门应当对执法职
能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知
书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审
核内容包括：
（一）本行是否具有管辖权；
（二）违法事实是否清楚，证据是否充分、确
凿；
（三）定性是否准确；
（四）调查取证程序是否合法；
（五）适用法律、行政法规和规章是否正确；
（六）处罚种类、幅度是否适当。
第二十三条 经审核，法律事务工作部门对执
法职能部门提出的建议分别作出如下处理：
事实清楚，证据充分、确凿，适用法律、行政
法规和规章正确，处罚适当，程序合法的，签署同
意意见后，将执法职能部门移送的有关材料退执法
职能部门。
有下列情形之一的，法律事务工作部门应当提
出纠正意见，和执法职能部门移送的材料一并退执
法职能部门。
（一）违法事实不清，证据不足的；
（二）定性不准，适用法律不当的；
（三）处罚程序不合法的；
对不具有管辖权的，法律事务工作部门应当提
出移送建议，由执法职能部门报经主管行长或副行
长（主任或副主任、特派员）批准后，移送有管辖
权的机关。
第二十四条 执法职能部门将《中国人民银行
行政处罚意见告知书》及法律事务工作部门的意见
一并报主管行长（副行长、主任或副主任、特派员）
或行政处罚委员会批准后，向当事人发出《中国人
民银行行政处罚意见告知书》。
第二十五条 当事人要求陈述和申辩的，应当
在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日
起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交中国
人民银行。
提出处罚建议的中国人民银行执法职能部门应
当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当
事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采
纳。
第五章 听 证
第二十六条 行政处罚委员会在作出本规定第十三
条第一款第（一）项所列的重大行政处罚决定前，应
当由发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》的
执法职能部门告知当事人有要求举行听证的权利。
当事人要求听证的，应当自收到《中国人民银
行行政处罚意见告知书》之日起3日内，向中国人
民银行提交听证申请书，说明听证的要求和理由，
并签字或盖章。
当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权
利。
当事人申请听证的，中国人民银行应当在听证
的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，
听证应当公开进行。
第二十七条 听证由中国人民银行法律事务工
作部门的非本案调查人员担任听证主持人，或者由
行政处罚委员会主任指定非本案调查人员担任听证
主持人。
听证主持人由一至三人组成；两人以上共同主
持听证的，应当确定其中一人担任首席听证主持人。
当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系
的，有权申请回避。听证主持人是否回避，由行政
处罚委员会主任决定。
听证应当有专人记录，听证记录员由听证主持
人指定。
第二十八条 听证按下列程序进行：
（一）记录员向到场人员宣布听证纪律；
（二）听证主持人宣布案由，以及主持人和记
录员名单；
（三）听证主持人查验当事人身份；
（四）当事人委托他人代理听证的，听证主持
人应查验当事人出具的授权委托书；
（五）本案调查和检查人员提出当事人违法的
事实以及拟作出行政处罚决定的法律依据和拟给予
的行政处罚；
（六）当事人或者其委托代理人进行申辩和质
证；
（七）听证主持人征询各方的最后意见；
（八）听证当事人在听证笔录上签字；
（九）听证主持人宣布听证结束。
第二十九条 听证结束后，听证主持人应当写出
听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录及
听证取得的证据，一并报行政处罚委员会。
第六章 处罚决定
第三十条 行政处罚委员会依本规定作出行政处
罚决定的，应当在作出行政处罚决定前，对执法职
能部门提交的调查报告、当事人的陈述或者申辩意
见、法律事务工作部门的意见、听证报告进行审查。
根据本规定第十五条的规定，行政处罚决定由
主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）审查
决定的，主管行长或副行长（主任或副主任、特派
员）应当对执法职能部门提交的调查报告、法律事
务工作部门的意见，当事人的陈述或者申辩意见进
行审查。
行政处罚委员会或主管行长或副行长（主任或
副主任、特派员）应当根据审查结果，分别作出如
下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据
情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政
处罚的，作出不予行政处罚的决定；
违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
违法行为已构成犯罪的，在作出相应行政处罚
决定的同时，移送司法机关追究其刑事责任。
第三十一条 中国人民银行依法决定给予行政
处罚的，应当制作《中国人民银行行政处罚决定书》。
《中国人民银行行政处罚决定书》应载明以下事项：
（一）当事人的姓名或名称、住所；
（二）违反法律、行政法规和金融规章的事实
和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者
提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的中国人民银行的名
称、印章和作出决定的日期。
第三十二条 《中国人民银行行政处罚决定
书》应当在宣告后，当场交付当事人；当事人不在
场的，应当在7日内依照民事诉讼法第七十八条至
第八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八
条的规定，将《中国人民银行行政处罚决定书》送
达当事人。
第三十三条 中国人民银行可以按照《中华人
民共和国行政处罚法》规定的简易程序当场作出下
列行政处罚：
（一）对个人处以五十元以下罚款、警告；
（二）对金融机构和其他单位处以一千元以下
罚款、警告。
第三十四条 依照本规定第三十三条的规定当
场做出二十元以下罚款的处罚决定以及不当场收缴
罚款事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。
第三十五条 作出罚款的行政处罚的，应当严
格执行罚款收缴分离制度。除按本规定第三十四条
的规定当场实施罚款的行政处罚外，中国人民银行
及其执法人员不得自行收缴罚款。
第三十六条 中国人民银行作出罚款、没收违
法所得处罚决定的，当事人应当自收到《中国人民
银行行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所
得划缴人民银行指定的罚款代收机构的专用账户。
罚款代收机构当应按照《罚款代收代缴管理办法》
的规定，办理代收罚款、违法所得的手续和缴库手
续。
依法予以当场收缴罚款的，应出具当场处罚决
定书，开出收据，并办理缴库手续。
第三十七条 中国人民银行作出撤销金融机构的代
表机构处罚决定的，由作出撤销决定的中国人民银行在
《金融时报》上予以公告。
公告内容包括：
（一）金融机构的代表机构的名称；
（二）作出处罚决定的理由和法律依据；
（三）宣布中国人民银行批准其设立的文件作
废；
（四）其他需要公告的事项。
第三十八条 中国人民银行作出吊销经营金融
业务许可证处罚决定的，被处罚的金融机构应当在
规定的期限内向中国人民银行缴回该许可证，并由
作出吊销许可证决定的中国人民银行在《金融时报》
上予以公告。
公告内容包括：
（一）被处罚机构的名称；
（二）作出处罚决定的理由和法律依据；
（三）其他需要公告的事项。
第三十九条 当事人逾期不履行行政处罚决定
的，中国人民银行可以采取以下措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的
百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以按
照有关法律、行政法规、金融规章的规定，申请行政复
议或者提起行政诉讼。
第七章 附 则
第四十一条 本规定所称执法职能部门包括中国
人民银行金融监管、行政监察、货币信贷、统计、会计、
支付科技、货币金银、国库等承担金融行政执法职能的
部门。
本规定所称法律事务工作部门包括中国人民银行
总行条法司、各级分支机构的法律事务办公室以及经指
定承担法律事务工作职能的有关部门。
第四十二条 对错缴、多缴或者经中国人民银
行行政复议后认为不应给予行政处罚，但当事人已
缴罚款，需办理退付款项的，应按照《罚款代收代
缴管理办法》的规定执行。
第四十三条 中国人民银行与财政部门、罚款
代收机构就罚款收入的收缴情况、代收情况进行对
账，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。
第四十四条 国家外汇管理局及其分局对金融
机构、其他单位和个人违反有关外汇管理法律、法
规和规章的行为实施行政处罚的程序规定，由国家
外汇管理局另行制定。
第四十五条 本规定由中国人民银行总行负责
解释。
第四十六条 本规定自发布之日起实施。本规定发
布前发布的有关行政处罚程序方面的规定与本规定不一
致的，按本规定执行。
工程监理企业资质管理规定 （2007年）
建设部
工程监理企业资质管理规定
中华人民共和国建设部令第158号
《工程监理企业资质管理规定》已于2006年12月11日经建设部第112次常务会议讨论通过，现予发布，自2007年8月1日起施行。
建设部部长 汪光焘
二○○七年六月二十六日
工程监理企业资质管理规定
第一章 总 则
第一条 为了加强工程监理企业资质管理，规范建设工程监理活动，维护建筑市场秩序，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动，申请工程监理企业资质，实施对工程监理企业资质监督管理，适用本规定。
第三条 从事建设工程监理活动的企业，应当按照本规定取得工程监理企业资质，并在工程监理企业资质证书（以下简称资质证书）许可的范围内从事工程监理活动。
第四条 国务院建设主管部门负责全国工程监理企业资质的统一监督管理工作。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的监督管理工作。
第五条 工程监理行业组织应当加强工程监理行业自律管理。
鼓励工程监理企业加入工程监理行业组织。
第二章 资质等级和业务范围
第六条 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。
综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
第七条 工程监理企业的资质等级标准如下：
（一）综合资质标准
1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。
2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。
3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。
4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。
5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。
6、企业具有必要的工程试验检测设备。
7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。
8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。
9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。
（二）专业资质标准
1、甲级
（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。
（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。
（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。
（4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。
（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。
（6）企业具有必要的工程试验检测设备。
（7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。
（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。
（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。
2、乙级
（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。
（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。
（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。
（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。
（5）有必要的工程试验检测设备。
（6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。
（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。
（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。
3、丙级
（1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。
（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。
（3）相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数。
（4）有必要的质量管理体系和规章制度。
（5）有必要的工程试验检测设备。
（三）事务所资质标准
1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。
2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。
3、有固定的工作场所。
4、有必要的质量管理体系和规章制度。
5、有必要的工程试验检测设备。
第八条 工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：
（一）综合资质
可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
（二）专业资质
1、专业甲级资质
可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。
2、专业乙级资质：
可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。
3、专业丙级资质：
可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。
（三）事务所资质
可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。
工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。
第三章 资质申请和审批
第九条 申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。
国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。
第十条 专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。
专业乙级、丙级资质和事务所资质许可。延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。
第十一条 工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。
工程监理企业资质证书的有效期为5年。
工程监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。
第十二条 申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：
（一）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；
（二）企业法人、合伙企业营业执照；
（三）企业章程或合伙人协议；
（四）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；
（五）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；
（六）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；
（七）有关工程试验检测设备的证明材料。
取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质的，除前款规定的材料外，还应当提交企业原工程监理企业资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结。
第十三条 资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。
对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。
第十四条 工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
涉及综合资质、专业甲级资质证书中企业名称变更的，由国务院建设主管部门负责办理，并自受理申请之日起3日内办理变更手续。
前款规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起3日内办理变更手续，并在办理资质证书变更手续后15日内将变更结果报国务院建设主管部门备案。
第十五条 申请资质证书变更，应当提交以下材料：
（一）资质证书变更的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本原件；
（三）工程监理企业资质证书正、副本原件。
工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。
第十六条 工程监理企业不得有下列行为：
（一）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；
（二）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；
（三）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；
（四）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；
（五）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；
（六）将承揽的监理业务转包；
（七）在监理过程中实施商业贿赂；
（八）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；
（九）其他违反法律法规的行为。
第十七条 工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。
工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照本规定的审批程序核定。
第十八条 企业需增补工程监理企业资质证书的（含增加、更换、遗失补办），应当持资质证书增补申请及电子文档等材料向资质许可机关申请办理。遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体刊登遗失声明。资质许可机关应当自受理申请之日起3日内予以办理。
第四章 监督管理
第十九条 县级以上人民政府建设主管部门和其他有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，加强对工程监理企业资质的监督管理。
第二十条 建设主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查单位提供工程监理企业资质证书、注册监理工程师注册执业证书，有关工程监理业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理等企业内部管理制度的文件；
（二）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料；
（三）纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。
第二十一条 建设主管部门进行监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，并出示执法证件，不得妨碍被检查单位的正常经营活动，不得索取或者收受财物、谋取其他利益。
有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者阻挠。
监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。
第二十二条 工程监理企业违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时报告该工程监理企业资质的许可机关。
第二十三条 工程监理企业取得工程监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其资质。
第二十四条 有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程监理企业资质：
（一）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的；
（二）超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的；
（三）违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的；
（四）对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的；
（五）依法可以撤销资质证书的其他情形。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。
第二十五条 有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：
（一）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；
（二）工程监理企业依法终止的；
（三）工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；
（四）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
第二十六条 工程监理企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程监理企业的信用档案信息。
工程监理企业的信用档案应当包括基本情况、业绩、工程质量和安全、合同违约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。
工程监理企业的信用档案信息按照有关规定向社会公示，公众有权查阅。
第五章 法律责任
第二十七条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程监理企业资质的，资质许可机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请工程监理企业资质。
第二十八条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程监理企业资质。
第二十九条 工程监理企业有本规定第十六条第七项、第八项行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门予以警告，责令其改正，并处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违反本规定，工程监理企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理；逾期不办理的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。
第三十一条 工程监理企业未按照本规定要求提供工程监理企业信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处以1千元以上1万元以下的罚款。
第三十二条 县级以上地方人民政府建设主管部门依法给予工程监理企业行政处罚的，应当将行政处罚决定以及给予行政处罚的事实、理由和依据，报国务院建设主管部门备案。
第三十三条 县级以上人民政府建设主管部门及有关部门有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合本规定条件的申请人准予工程监理企业资质许可的；
（二）对符合本规定条件的申请人不予工程监理企业资质许可或者不在法定期限内作出准予许可决定的；
（三）对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内初审完毕的；
（四）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的；
（五）不依法履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。
第六章 附 则
第三十四条 本规定自2007年8月1日起施行。2001年8月29日建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号）同时废止。
附件：1．专业资质注册监理工程师人数配备表
2．专业工程类别和等级表
附表1
专业资质注册监理工程师人数配备表
（单位：人）
序号 工程类别 甲级 乙级 丙级
1 房屋建筑工程 15 10 5
2 冶炼工程 15 10
3 矿山工程 20 12
4 化工石油工程 15 10
5 水利水电工程 20 12 5
6 电力工程 15 10
7 农林工程 15 10
8 铁路工程 23 14
9 公路工程 20 12 5
10 港口与航道工程 20 12
11 航天航空工程 20 12
12 通信工程 20 12
13 市政公用工程 15 10 5
14 机电安装工程 15 10
注：表中各专业资质注册监理工程师人数配备是指企业取得本专业工程类别注册的注册监理工程师人数。
附表2
专业工程类别和等级表
序号 工程类别 一级 二级 三级
一 房屋
建筑
工程 一般公共建筑 28层以上；36米跨度以上（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积3万平方米以上 14—28层；24—36米跨度（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积1万—3万平方米 14层以下；24米跨度以下（轻钢结构除外）；单项工程建筑面积1万平方米以下
高耸构筑工程 高度120米以上 高度70—120米 高度70米以下
住宅工程 小区建筑面积12万平方米以上；单项工程28层以上 建筑面积6万—12万平方米；单项工程14—28层 建筑面积6万平方米以下；单项工程14层以下
二 冶炼
工程 钢铁冶炼、连铸工程 年产100万吨以上；单座高炉炉容1250立方米以上；单座公称容量转炉100吨以上；电炉50吨以上；连铸年产100万吨以上或板坯连铸单机1450毫米以上 年产100万吨以下；单座高炉炉容1250立方米以下；单座公称容量转炉100吨以下；电炉50吨以下；连铸年产100万吨以下或板坯连铸单机1450毫米以下
轧钢工程 热轧年产100万吨以上，装备连续、半连续轧机；冷轧带板年产100万吨以上，冷轧线材年产30万吨以上或装备连续、半连续轧机。 热轧年产100万吨以下，装备连续、半连续轧机；冷轧带板年产100万吨以下，冷轧线材年产30万吨以下或装备连续、半连续轧机
冶炼辅助工程 炼焦工程年产50万吨以上或炭化室高度4．3米以上；单台烧结机100平方米以上；小时制氧300立方米以上 炼焦工程年产50万吨以下或炭化室高度4．3米以下；单台烧结机100平方米以下：小时制氧300立方米以下
有色冶炼工程 有色冶炼年产10万吨以上；有色金属加工年产5万吨以上；氧化铝工程40万吨以上 有色冶炼年产10万吨以下；有色金属加工年产5万吨以下；氧化铝工程40万吨以下
建材工程 水泥日产2000吨以上；浮化玻璃日熔量400吨以上；池窑拉丝玻璃纤维、特种纤维；特种陶瓷生产线工程 水泥日产2000吨以下：浮化玻璃日熔量400吨以下；普通玻璃生产线；组合炉拉丝玻璃纤维；非金属材料、玻璃钢、耐火材料、建筑及卫生陶瓷厂工程
三 矿山
工程 煤矿工程 年产120万吨以上的井工矿工程；年产120万吨以上的洗选煤工程；深度800米以上的立井井筒工程；年产400万吨以上的露天矿山工程 年产120万吨以下的井工矿工程；年产120万吨以下的洗选煤工程；深度800米以下的立井井筒工程：年产400万吨以下的露天矿山工程
冶金矿山工程 年产100万吨以上的黑色矿山采选工程；年产100万吨以上的有色砂矿采、选工程；年产60万吨以上的有色脉矿采、选工程 年产100万吨以下的黑色矿山采选工程；年产100万吨以下的有色砂矿采、选工程；年产60万吨以下的有色脉矿采、选工程
化工矿山工程 年产60万吨以上的磷矿、硫铁矿工程 年产60万吨以下的磷矿、硫铁矿工程
铀矿工程 年产10万吨以上的铀矿；年产200吨以上的铀选冶 年产10万吨以下的铀矿；年产200吨以下的铀选冶
建材类非金属矿工程 年产70万吨以上的石灰石矿；年产30万吨以上的石膏矿、石英砂岩矿 年产70万吨以下的石灰石矿；年产30万吨以下的石膏矿、石英砂岩矿
四 化工
石油
工程 油田工程 原油处理能力150万吨／年以上、天然气处理能力150万方／天以上、产能50万吨以上及配套设施 原油处理能力150万吨／年以下、天然气处理能力150万方／天以下、产能50万吨以下及配套设施
油气储运工程 压力容器8MPa以上；油气储罐10万立方米／台以上；长输管道120千米以上 压力容器8MPa以下；油气储罐10万立方米／台以下；长输管道120千米以下
炼油化工工程 原油处理能力在500万吨／年以上的一次加工及相应二次加工装置和后加工装置 原油处理能力在500万吨／年以下的一次加工及相应二次加工装置和后加工装置
基本原材料工程 年产30万吨以上的乙烯工程；年产4万吨以上的合成橡胶、合成树脂及塑料和化纤工程 年产30万吨以下的乙烯工程；年产4万吨以下的合成橡胶、合成树脂及塑料和化纤工程
化肥工程 年产20万吨以上合成氨及相应后加工装置；年产24万吨以上磷氨工程 年产20万吨以下合成氨及相应后加工装置；年产24万吨以下磷氨工程
酸碱工程 年产硫酸16万吨以上；年产烧碱8万吨以上；年产纯碱40万吨以上 年产硫酸16万吨以下；年产烧碱8万吨以下；年产纯碱40万吨以下
轮胎工程 年产30万套以上 年产30万套以下
核化工及加工工程 年产1000吨以上的铀转换化工工程；年产100吨以上的铀浓缩工程；总投资10亿元以上的乏燃料后处理工程；年产200吨以上的燃料元件加工工程；总投资5000万元以上的核技术及同位素应用工程 年产1000吨以下的铀转换化工工程；年产100吨以下的铀浓缩工程；总投资10亿元以下的乏燃料后处理工程；年产200吨以下的燃料元件加工工程；总投资5000万元以下的核技术及同位素应用工程
医药及其它化工工程 总投资1亿元以上 总投资1亿元以下
五 水利
水电
工程 水库工程 总库容1亿立方米以上 总库容1千万—1亿立方米
总库容1千万立方米以下
水力发电站工程 总装机容量300MW以上 总装机容量50MW—300MW 总装机容量50MW以下
其它水利工程 引调水堤防等级1级；灌溉排涝流量5立方米／秒以上；河道整治面积30万亩以上；城市防洪城市人口50万人以上；围垦面积5万亩以上；水土保持综合治理面积1000平方公里以上 引调水堤防等级2、3级；灌溉排涝流量0．5—5立方米／秒；河道整治面积3万—30万亩；城市防洪城市人口20万—50万人；围垦面积0．5万—5万亩；水土保持综合治理面积100—1000平方公里 引调水堤防等级4、5级；灌溉排涝流量0．5立方米／秒以下；河道整治面积3万亩以下；城市防洪城市人口20万人以下；围垦面积0．5万亩以下；水土保持综合治理面积100平方公里以下
六 电力
工程 火力发电站工程 单机容量30万千瓦以上 单机容量30万千瓦以下
输变电工程 330千伏以上 330千伏以下
核电工程 核电站；核反应堆工程
七 农林
工程 林业局（场）总体工程 面积35万公顷以上 面积35万公顷以下
林产工业工程 总投资5000万元以上 总投资5000万元以下
农业综合开发工程 总投资3000万元以上 总投资3000万元以下
种植业工程 2万亩以上或总投资1500万元以上； 2万亩以下或总投资1500万元以下
兽医／畜牧工程 总投资1500万元以上 总投资1500万元以下
渔业工程 渔港工程总投资3000万元以上；水产养殖等其他工程总投资1500万元以上 渔港工程总投资3000万元以下；水产养殖等其他工程总投资1500万元以下
设施农业工程 设施园艺工程1公顷以上；农产品加工等其他工程总投资1500万元以上 设施园艺工程1公顷以下；农产品加工等其他工程总投资1500万元以下
核设施退役及放射性三废处理处置工程 总投资5000万元以上 总投资5000万元以下
八 铁路
工程 铁路综合工程 新建、改建一级干线；单线铁路40千米以上；双线30千米以上及枢纽 单线铁路40千米以下；双线30千米以下；二级干线及站线；专用线、专用铁路
铁路桥梁工程 桥长500米以上 桥长500米以下
铁路隧道工程 单线3000米以上；双线1500米以上 单线3000米以下；双线1500米以下
铁路通信、信号、电力电气化工程 新建、改建铁路（含枢纽、配、变电所、分区亭）单双线200千米及以上 新建、改建铁路（不含枢纽、配、变电所、分区亭）单双线200千米及以下
九 公路
工程 公路工程 高速公路 高速公路路基工程及一级公路 一级公路路基工程及二级以下各级公路
公路桥梁工程 独立大桥工程；特大桥总长1000米以上或单跨跨径150米以上 大桥、中桥桥梁总长30—1000米或单跨跨径20—150米 小桥总长30米以下或单跨跨径20米以下；涵洞工程
公路隧道工程 隧道长度1000米以上 隧道长度500—1000米 隧道长度500米以下
其它工程 通讯、监控、收费等机电工程，高速公路交通安全设施、环保工程和沿线附属设施 一级公路交通安全设施、环保工程和沿线附属设施 二级及以下公路交通安全设施、环保工程和沿线附属设施
十 港口与航道工程 港口工程 集装箱、件杂、多用途等沿海港口工程20000吨级以上；散货、原油沿海港口工程30000吨级以上；1000吨级以上内河港口工程 集装箱、件杂、多用途等沿海港口工程20000吨级以下；散货、原油沿海港口工程30000吨级以下；1000吨级以下内河港口工程
通航建筑与整治工程 1000吨级以上 1000吨级以下
航道工程 通航30000吨级以上船舶沿海复杂航道；通航1000吨级以上船舶的内河航运工程项目 通航30000吨级以下船舶沿海航道；通航1000吨级以下船舶的内河航运工程项目
修造船水工工程 10000吨位以上的船坞工程；船体重量5000吨位以上的船台、滑道工程 10000吨位以下的船坞工程；船体重量5000吨位以下的船台、滑道工程
防波堤、导流堤等水工工程 最大水深6米以上 最大水深6米以下
其它水运工程项目 建安工程费6000万元以上的沿海水运工程项目：建安工程费4000万元以上的内河水运工程项目 建安工程费6000万元以下的沿海水运工程项目；建安工程费4000万元以下的内河水运工程项目
十一 航天航空工程 民用机场工程 飞行区指标为4E及以上及其配套工程 飞行区指标为4D及以下及其配套工程
航空飞行器 航空飞行器（综合）工程总投资1亿元以上；航空飞行器（单项）工程总投资3000万元以上 航空飞行器（综合）工程总投资1亿元以下；航空飞行器（单项）工程总投资3000万元以下
航天空间飞行器 工程总投资3000万元以上；面积3000平方米以上：跨度18米以上 工程总投资3000万元以下；面积3000平方米以下；跨度18米以下
十二 通信工程 有线、无线传输通信工程，卫星、综合布线 省际通信、信息网络工程 省内通信、信息网络工程
邮政、电信、广播枢纽及交换工程 省会城市邮政、电信枢纽 地市级城市邮政、电信枢纽
发射台工程 总发射功率500千瓦以上短波或600千瓦以上中波发射台：高度200米以上广播电视发射塔 总发射功率500千瓦以下短波或600千瓦以下中波发射台；高度200米以下广播电视发射塔
十三 市政公用工程 城市道路工程 城市快速路、主干路，城市互通式立交桥及单孔跨径100米以上桥梁；长度1000米以上的隧道工程 城市次干路工程，城市分离式立交桥及单孔跨径100米以下的桥梁；长度1000米以下的隧道工程 城市支路工程、过街天桥及地下通道工程。
给水排水工程 10万吨／日以上的给水厂；5万吨／日以上污水处理工程；3立方米／秒以上的给水、污水泵站；15立方米／秒以上的雨泵站；直径2．5米以上的给排水管道 2万—10万吨／日的给水厂；1万—5万吨／日污水处理工程；1—3立方米／秒的给水、污水泵站；5—15 立方米／秒的雨泵站；直径1—2．5米的给水管道；直径1．5—2．5米的排水管道 2万吨／日以下的给水厂；1万吨／日以下污水处理工程；1立方米／秒以下的给水、污水泵站；5立方米／秒以下的雨泵站；直径1米以下的给水管道；直径1．5米以下的排水管道
燃气热力工程 总储存容积1000立方米以上液化气贮罐场（站）；供气规模15万立方米／日以上的燃气工程；中压以上的燃气管道、调压站；供热面积150万平方米以上的热力工程 总储存容积1000立方米以下的液化气贮罐场（站）；供气规模15万立方米／日以下的燃气工程；中压以下的燃气管道、调压站；供热面积50万—150万平方米的热力工程 供热面积50万平方米以下的热力工程
垃圾处理工程 1200吨／日以上的垃圾焚烧和填埋工程。 500—1200吨／日的垃圾焚烧及填埋工程 500吨／日以下的垃圾焚烧及填埋工程
地铁轻轨工程 各类地铁轻轨工程。
风景园林工程 总投资3000万元以上 总投资1000万—3000万元 总投资1000万元以下
十四 机电安装工程 机械工程 总投资5000万元以上 总投资5000万以下
电子工程 总投资1亿元以上；含有净化级别6级以上的工程 总投资1亿元以下；含有净化级别6级以下的工程
轻纺工程 总投资5000万元以上 总投资5000万元以下
兵器工程 建安工程费3000万元以上的坦克装甲车辆、炸药、弹箭工程；建安工程费2000万元以上的枪炮、光电工程；建安工程费1000万元以上的防化民爆工程 建安工程费3000万元以下的坦克装甲车辆、炸药、弹箭工程；建安工程费2000万元以下的枪炮、光电工程；建安工程费1000万元以下的防化民爆工程
船舶工程 船舶制造工程总投资1亿元以上；船舶科研、机械、修理工程总投资5000万元以上 船舶制造工程总投资1亿元以下；船舶科研、机械、修理工程总投资5000万元以下
其它工程 总投资5000万元以上 总投资5000万元以下
说明
1、表中的“以上”含本数，“以下”不含本数。
2、未列入本表中的其他专业工程，由国务院有关部门按照有关规定在相应的工程类别中划分等级。
3、房屋建筑工程包括结合城市建设与民用建筑修建的附建人防工程。
