哈尔滨市拍卖监督管理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市人民政府令
第190号
哈尔滨市拍卖监督管理办法
《哈尔滨市拍卖监督管理办法》，已经2008年7月31日市人民政府第30次常务会议通过，现予发布，自2008年10月1日起施行。
市长：张效廉
二○○八年八月二十六日
哈尔滨市拍卖监督管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强拍卖市场的监督管理，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关规定，结合我市情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内拍卖活动的监督管理。国家另有规定的，从其规定。
第三条 拍卖活动应当遵守有关法律、法规和规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第四条 市商务行政主管部门负责本市拍卖监督管理工作，并组织实施本办法。
工商、物价、财政等行政管理部门按照各自职责权限，负责拍卖监督管理的相关工作。
第二章 拍卖标的
第五条 拍卖标的是指委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
第六条 法律、法规规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，委托人在拍卖前，应当按照规定办理审批手续；未经批准的，拍卖企业不得进行拍卖。
第七条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：
（一） 所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；
（二） 尚未办结海关手续的海关监管货物；
（三） 法律、法规规定禁止买卖的。
第八条 下列公物按照国家和省有关规定应当拍卖的，由省、市人民政府指定的拍卖企业进行拍卖：
（一）国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品；
（二）人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品；
（三）国家机关、社会团体和国有企事业单位按照有关规定需要处理并应当指定拍卖的物品；
（四）国家机关、社会团体、事业单位和国有企业工作人员在对外和国内公务活动中收受应当上交的礼品；
（五）邮政、交通运输、机场、码头、车站、港口等单位无主货物；
（六）海关依法罚没、缉私的物品；
（七）公安机关保存的法律、法规规定可以拍卖的遗失物品；
（八）法律、法规规定的其他公物。
前款所列拍卖的公物，任何单位和个人不得自行收售、挪用、调换、私分。
第九条 本办法第八条规定以外的公物需要拍卖的，委托人可以自行委托拍卖企业拍卖。
第十条 公物拍卖后所得资金款项依法应当上缴财政的，由委托人按照规定足额上缴财政；或者经财政部门批准后专款专用，不得截留或者挪用。
第三章 拍卖人
第十一条 拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规章规定设立的从事拍卖活动的企业法人。
设立拍卖企业及其分公司，应当具备有关法律、法规和规章规定的条件，并符合国家、省和市拍卖业发展规划。
第十二条 设立拍卖企业及其分公司，应当经市商务行政主管部门审查，报省商务行政主管部门核准取得拍卖经营批准证书后，向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照。
未取得拍卖经营批准证书的，不得从事拍卖活动。
拍卖企业名称应当冠有“拍卖”字样。
第十三条 申请设立拍卖企业，应当向商务行政主管部门提交下列材料：
（一） 设立拍卖企业申请报告；
（二） 注册资本金审验报告；
（三）固定经营场所合法证明及租赁协议书；
（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书以及拍卖从业人员的相关资质证明；
（五）企业章程及拍卖规则；
（六）拟任法定代表人居民身份证复印件及简历；
（七）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》；
（八）法律、法规和规章规定需要提供的其他材料。
第十四条 拍卖企业申请设立分公司，应当向商务行政主管部门提交下列材料:
（一）设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；
（四）拟任分公司负责人简历以及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及拍卖从业人员的相关资质证明；
（六）固定办公场所的产权证明或者租用合同。
第十五条 拍卖企业登记事项发生变更，应当经市商务行政主管部门审查、省商务行政主管部门核准后，到工商行政管理等部门办理相关手续。
第十六条 市商务行政主管部门应当自收到设立拍卖企业及其分公司申请或者登记事项变更申请之日起15日内作出审查决定。
第十七条 拍卖人从事文物拍卖的，应当有取得相应资格的专业人员。
第十八条 市人民政府指定公物拍卖人，应当由拍卖人提出申请，市商务行政主管部门按照省市有关规定提出审核意见，报市人民政府批准。
处理公物的机关、单位不得自设拍卖企业。
第十九条 非政府指定的公物拍卖人不得接受委托拍卖本办法第八条规定的公物。
第二十条 拍卖人应当按照拍卖经营批准证书和营业执照核定的经营范围经营，不得兼营其它经营项目。
第二十一条 拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
合同使用统一印制的合同文本。
第二十二条 拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。
鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。
第二十三条 拍卖人从事拍卖活动应当按照《中华人民共和国拍卖法》规定的拍卖程序进行拍卖，并遵守下列规定：
（一）拍卖人应当于拍卖日7日前按照有关规定在发行范围较广、影响较大的报纸或者其他媒体发布拍卖公告；
（二）拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供察看拍卖标的的条件及有关资料，拍卖标的的展示时间不得少于2日；
（三）拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐薄、拍卖笔录和其他有关资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。
第二十四条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金；收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
拍卖本办法第八条规定的公物成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
第二十五条 拍卖人有权按照规定或者事先约定在向委托人支付拍卖款项的同时，扣除佣金和有关费用。
第二十六条 拍卖人应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：
（一）出租、擅自转让拍卖经营权；
（二）对拍卖标的进行虚假宣传；
（三）雇佣未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；
（四）拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品；
（五）采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义务拍卖除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争；
（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
（七）本企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
（八）其他违反法律、法规和规章的行为。
第四章 委托人
第二十七条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。
第二十八条 委托人委托拍卖人拍卖其标的时，应当向拍卖人书面说明拍卖标的来源、瑕疵等情况，并出示本人居民身份证和拥有合法的拍卖标的所有权或者可以依法处分该拍卖标的的证明。
第二十九条 委托人委托拍卖国有资产，应当委托有资质的资产评估机构对国有资产进行评估，并以同级国有资产管理部门核准或者备案的评估结果为依据确定保留价。
委托拍卖罚没物品，应当按照省的有关规定由财政部门会同执法机关共同委托拍卖。拍卖前，应当委托价格行政主管部门设立的价格鉴证机构进行评估。
委托人委托拍卖国有资产和罚没物品以外的其它公物，需要评估保留价的，可以根据自愿的原则，委托评估机构评估。
第三十条 委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。
第三十一条 委托人应当在拍卖成交后，按照约定将委托拍卖标的以及相关文件、资料移交给买受人，并协助买受人办理证照过户手续。
有关部门凭拍卖人出具的成交确认书等相关资料办理证照变更、产权过户、运输等各种手续。
第五章 竞买人和买受人
第三十二条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。
买受人是指以最高应价购买拍卖标的的竞买人。
第三十三条 法律、法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。
第三十四条 竞买人应当在拍卖前凭本人居民身份证按照有关规定办理登记手续，领取竞拍号牌参加竞拍。
第三十五条 竞买人应当亲自参加竞买；不能参加的，应当以书面形式委托代理人代为竞买。
第三十六条 竞买代理人应当在拍卖日前向拍卖人表明自己的身份并得到拍卖人的书面认可；未按照规定表明身份并得到书面认可参加竞拍的，视为竞买人本人。
第三十七条 竞买人或者其代理人一经应价不得撤回。
第三十八条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。
第三十九条 买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款并办理移交手续，领取拍卖标的；未作约定的，买受人应当自拍卖日起7日内将价款付清并办理移交手续，领取拍卖标的。
第六章 监督管理
第四十条 市商务行政主管部门应当对拍卖活动进行监督检查，可以询问被检查拍卖企业有关人员，并要求提供有关材料；查询、复制或者依法扣留有关的拍卖记录、合同、帐册、单据、文件和其他资料。
拍卖企业应当自觉接受市商务行政主管部门及其他部门的监督检查，有关单位或者个人应当如实提供有关文件、记录、委托合同、成交确认书、帐册、单据和其它有关材料；不得弄虚作假，拒绝阻挠。
第四十一条 市商务行政主管部门对拍卖企业实行年度监督核查。拍卖企业应当按照规定提交年度监督核查报告书。
第四十二条 拍卖企业应当按照规定填报统计报表。
第七章 法律责任
第四十三条 拍卖人违反本办法规定有下列行为之一的，由市商务行政主管部门按照下列规定予以处罚、处理：
（一）违反本办法第六条规定，拍卖需办理而未办理转让审批手续的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以1万元以上2万元以下罚款。
（二）违反本办法第七条规定，拍卖禁止拍卖的物品或者财产权利的，拍卖无效，处以2万元以上5万元以下罚款。
（三）违反本办法第十九条规定，非政府指定的公物拍卖人接受委托拍卖本办法第八条规定的公物的，责令停止拍卖活动，处以1万元以上2万元以下罚款。
（四）违反本办法第二十六条第（四）项规定，拍卖人拍卖未经资产评估的国有资产或者未经价格鉴证机构进行评估的罚没物品的，处以1万元以上2万元以下罚款。
第四十四条 拍卖企业违反本办法第四十一条规定，不提交年度监督核查报告书的，责令限期提交年度监督核查报告书；逾期仍不提交的，建议有关部门撤销其拍卖经营批准证书。
第四十五条 拍卖人、委托人或者竞买人违反本办法规定有下列行为之一的，由工商行政管理部门依法予以处罚：
（一）违反本办法第十二条第一款规定，拍卖企业及其分公司未向工商行政管理部门申请登记，办理营业执照的；
（二）违反本办法第二十六条第（二）项规定，拍卖人对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失的；
（三）违反本办法第二十六条第（五）项规定，拍卖人采用恶意降低佣金比例或者低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或者给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；
（四）违反本办法第二十六条第（六）项规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的；
（五）违反本办法第二十六条第（七）项规定，拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；
（六）违反本办法第三十条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的；
（七）违反本办法第三十八条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，损害他人利益的。
第四十六条 违反本办法其他规定的，由有关部门依法予以处罚。
第四十七条 违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十八条 拍卖监督管理人员应当依法履行职责；不得滥用职权、徇私舞弊。
违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级行政主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十九条 本办法自2008年10月1日起施行。哈尔滨市人民政府1998年12月21日发布的《哈尔滨市拍卖监督管理办法》同时废止。
珠海经济特区科技创新促进条例
广东省珠海市人大常委会
珠海经济特区科技创新促进条例
（2010年9月17日珠海市第七届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过）
第一条 为促进珠海经济特区科技创新，提高城市的核心竞争力，建设创新型城市，依据有关法律、行政法规的基本原则，结合本经济特区实际，制定本条例。
第二条 本条例所称科技创新，是指从事科学研究、技术创新和科学技术成果推广应用的活动。
第三条坚持把自主创新作为珠海城市发展的主导战略，建立以政府为引导、企业为主体、市场为导向、产学研相结合的科技创新体系。
第四条市、区人民政府（以下简称市、区政府）科技行政管理部门是本行政区域内科技创新工作的主管部门，负责科技创新工作的行政管理和统筹协调，组织实施重大科技创新活动。财政、发展和改革等部门在各自职责范围内，支持和促进科技创新工作。
珠海高新技术产业开发区应当建立完善的投融资服务体系，引进和培育高新技术产业，支持从事创新和创造的经济活动，不断提升自主创新能力。
第五条市政府应当建立科技进步考核制度，对有关职能部门及下级政府进行考核。
科技创新投入、创新能力建设和创新成效等纳入对国有和国有控股企业的绩效评价及其负责人的业绩考核范围。
第六条市、区政府应当建立财政对科技投入的稳定增长机制，财政科技投入年增长幅度应当高于本级财政经常性收入的年增长幅度，并逐步提高科技投入的总体水平。
市、区政府在年度财政预算中安排财政科技投入占一般预算支出的比例应当达到百分之五以上，其中科技研发专项资金的比例应当达到当年一般预算支出的百分之三以上。
第七条 市政府应当进一步整合市财政各类专项科技资金，分项管理，规范、统筹使用，提高科技经费的使用效率。
第八条市政府应当建立和完善财政科技经费投入绩效评估机制，完善对财政科技经费使用的投诉处理机制和社会监督机制。
市科技行政管理部门应当会同有关部门制定科技项目评估标准，完善科技项目验收机制。
第九条市政府设立科技型中小企业技术创新专项资金，资助科技型初创企业和中小企业开展技术创新。
第十条列入国家级、省级重点新产品计划的新产品，经鉴定投产后，由同级财政给予奖励，用于鼓励企业创制新产品的科技研发活动。
第十一条市政府建立自主创新产品优先采购、首购和订购制度。
市科技行政主管部门应当会同有关部门建立自主创新产品的评价标准和评价机制，确定并公布本市自主创新产品目录，实施动态管理。对纳入自主创新产品目录的产品和服务，在性能、技术等指标能够满足政府采购需求的条件下，采购人应当优先购买。各级财政部门在预算审批过程中，在采购项目支出已确定的情况下，应当优先安排采购自主创新产品的预算。
对首次投向市场的市内企业或者科研机构自主创新的产品和服务或者国家需要重点扶持的产品和服务，应当通过政府采购方式由采购人首先采购。
政府采购的产品和服务尚待研究开发的，采购人应当运用招标方式予以订购。
第十二条鼓励和支持自主创新产品在本市推广、示范和应用。
本市全部或者部分使用财政性资金的国家机关、事业单位、团体组织等公共机构和国有企业应当为本市自主创新产品提供推广、示范的渠道和途径。
第十三条高新技术企业的技术水平、投资规模和投资强度等达到一定要求，市政府应当优先安排其项目建设用地，并可给予一定的建设资金支持。
第十四条市政府应当设立创业投资引导基金，引导社会资金流向创业投资企业，引导创业投资企业投资于属于本市鼓励发展范围的初创企业。
第十五条市政府对本市金融机构依法开展知识产权等无形资产质押融资业务给予风险准备金支持。
第十六条 市政府应当重点支持科技创新平台基础条件的建设，按照科技创新平台为企业实际提供的科技服务质量和数量给予补助。
财政性资金设立或者资助建设的科技创新平台应当建立科技资源共享机制，促进科技资源的有效利用。
第十七条 科技中介服务机构应当进行执业登记，并到市科技行政管理部门备案。
市级科技研发专项资金每年安排一定比例资金，作为发展科技中介服务专项资金，用于促进创新孵化、成果推广、科技评估等科技中介服务活动和科技中介服务机构的建设。
建立和推行政府购买服务制度，把专业性、技术性较强的社会公共事务和技术服务工作，委托给符合条件的科技中介服务机构办理。
第十八条 鼓励和支持企业和高校、科研机构建立产学研创新联盟、产学研示范基地和开展产学研合作项目，集中优势资源对共性技术和关键技术进行联合攻关。
第十九条 鼓励国家重点高校和国家级科研院所在我市设立研发机构或者实验室。
第二十条 推动珠港澳区域科技创新合作，促进珠港澳三地的资金、技术人才和成果等科技要素的流动以及科技研发支撑环境的优化组合。
第二十一条市政府应当对在科技创新活动中做出突出贡献的组织和公民予以表彰奖励。
市政府设立科学技术奖，奖励在本市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民和组织。
市政府设立专利奖，奖励在本市实施自有专利并取得了显著经济效益和社会效益的组织。
市政府设立标准奖，奖励在本市推动科学技术研究开发与产品、服务标准制定相结合中做出突出贡献的组织。
市政府可以根据实际情况，设置其他鼓励科技创新的奖项。
第二十二条市、区政府应当加强科技创新型人才的培养和引进工作，为科技人才营造良好的工作、生活环境，建立、完善创新、创业的政策支持体系，吸引科技创新型人才到本市开展科技创新活动。
重点支持企业引进创新科研团队，对创新科研团队的建设和科研项目给予重点支持。
第二十三条 市政府应当制定科技人才住房保障政策，为我市符合条件的科技人才提供周转用房和适当的住房补贴，降低企业引进和使用人才成本。
第二十四条对探索性强、风险高的财政性科技计划项目，结果不能达到预期目的，原始记录能够证明已经履行了勤勉尽责义务的，可以按相关程序给予项目结题。
第二十五条 在申请科技计划项目中提供虚假材料，骗取和非法挪用财政科技经费的单位和个人，五年内不得申请财政科技经费资助。
第二十六条 行政管理部门及其工作人员，违反本条例规定，不履行促进科技创新职责的，依法追究负责的主管人员和其他直接责任人员的行政责任。
第二十七条 本条例自2011年1月1日起施行。
