关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
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关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。
文化部关于实施《音像制品进口管理办法》的通知
文化部
文化部关于实施《音像制品进口管理办法》的通知
中华人民共和国文化部
各省、自治区、直辖市文化厅（局），有关音像制品行政管理部门：
为了贯彻实施《音像制品进口管理办法》（文化部、海关总署令第17号），现将有关事项通知如下：
一、对现有音像制品进口出版单位进行清理
凡从事过进口出版业务的单位，要对自1996年1月1日以来的进口活动进行自查。自查报告要载明引进出版进口音像制品的基本情况，并按进口时间先后顺序，写明进口音像制品的名称、名称原文、原产地、批准引进文号、音像制品标准编码、版权认证号、复制加工单位、复制加
工数量，上报所在地省级人民政府音像制品行政管理部门。各省、自治区、直辖市音像制品行政管理部门要认真复查。对有违法违规行为的，应依法处理，并将清理情况于1999年8月1日前报送文化部。
二、音像制品进口单位的资格认定
各省、自治区、直辖市音像制品行政管理部门按照《音像制品进口管理办法》的规定条件，对所在地申请从事进口出版业务的单位进行初审。合格的，将有效证明文件、出版许可证和营业执照副本复印件、该单位自查报告和复查结果、1996年至今出版的国产音像节目目录报送文化
部；音像市场由几个部门分管的省，各部门在协商一致后共同报送文化部。文化部将于1999年9月1日起分批审理并公布进口单位名单，凡没有获得进口资格的单位不得申报和出版发行进口音像制品。
三、进口音像制品的申报要求
申报单位要如实填写《进口录音（像）制品报审表》。报审样品（载体不限）要信号清晰，节目完整。外文录像节目的样带（片）须有中文字幕或普通话配音。外文声乐节目须附歌词原文和中译文，其中样带（片）、歌词材料、《进口录音制品报审表》三者的曲目顺序应当一致。报审
的文字材料不得使用传真件，著作权认证材料要用原件。“内容介绍”要完整，报审表中“进口单位初审意见”一栏，必须对进口节目的思想内容和艺术水平作出评价，对不符合国家规定的内容、情节，要提出处理意见。凡不符合上述要求的，不予受理。
四、进口音像制品的审批程序
由文化部和原广电部共同组成的音像制品内容审核机构已终止工作，广电总局不再负责进口音像制品的审批，所有进口音像制品一律报文化部审批。文化部设立的音像制品内容专家审查委员会负责音像制品内容审查工作。专家审查委员会设办公室，受文化部委托负责受理申报文件和报
审样品，组织专家开展审查工作。文化部根据进口规划和专家审查意见作出审批决定，颁发《音像制品发行许可证》。经批准进口出版、销售的音像制品按规定每种两份报送文化部音像制品内容专家审查委员会办公室备案。
五、启用“文化部音像制品审查专用章”
文化部颁发的《音像制品发行许可证》及其他对具体音像制品的审批、鉴定文件，均加盖“文化部音像制品审查专用章”（附章样），原“文化部录音录像管理处”印章停止使用。
六、其他事项
《进口音像制品样带（片）提取单》由文化部印制发放，《进口录音（像）制品报审表》由音像制品进口单位按照文化部制定的样式和规格自行印制。
文化部音像制品内容专家审查委员会办公室地址：北京市朝阳门北大街10号（文化部机关大楼内），邮编：100020，电话：65552120（传真），65552121、65552116、65552117。
附件：进口录音制品报审表
进口录像制品报审表
1999年6月8日
关于做好2002年全市安全生产工作的通知
安徽省淮南市人民政府
关于做好2002年全市安全生产工作的通知
淮府[2002]21号
凤台县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构，各企事业单位：
2002年全市安全生产工作要以党的十五届六中全会精神为指导，结合淮南实际，继续深入学习贯彻江总书记等中央领导同志关于安全生产工作一系列重要指示，加强安全生产工作法制建设，全面落实安全生产责任制，强化现场安全监督检查，努力促进企业安全生产自我约束机制的建立，切实把安全生产工作的重点转移到“依法行政、科学管理和预防为主”的轨道上来，努力减少各类事故，遏制重特大安全事故的发生。现就2002年全市安全生产工作提出如下意见：
一、坚持”安全第一，预防为主”的方针，立足防范，强化管理，把各项安全生产工作落到实处
(一)认真贯彻执行安全生产法律、法规和规章。依据国务院302号令、皖政[2001]43号文和淮府[2001]74号文的有关规定，进一步明确事故分级和事故调查处理权限，把行政责任追究落到实处，对各类安全事故，要按照“三不放过”(事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取切实可行措施不放过)的原则，认真查处。对未履行安全生产职责，失职、渎职造成3人以上重大伤亡事故的和对重、特大事故隐患整治不力的相关责任人和领导人，要依照行政责任追究制的规定，严格追究行政责任人；对情节严重，构成重大事故责任的，依法追究其刑事责任。
(二)加强安全生产的宣传教育工作，进一步强化全民安全意识。各级各部门、各单位要高度重视宣传教育工作，把各项安全生产宣传教育工作切实抓紧抓好，提前做好各项活动安排。根据国家统一部署，今年继续做好“安康杯”竞赛活动，6月份要在全市组织开展以“安全责任重于泰山”为主题的“安全生产月”和安全责任重于泰山”为主题的“安全生产月”和“安全生产万里行”活动。大力开展社会化宣传，提高全民安全意识，要以《中华人民共和国安全生产法》颁布为契机，在全市立即掀起宣传、学习贯彻的热潮，并组织一次安全生产知识竞赛活动。
(三)以“普及安全知识，落实安全责任”为内容，搞好安全培训，提高职工队伍的安全素质和自我保护能力。要认真贯彻实施《安徽省企业管理人员安全生产培训考核管理办法(试行)》和《关于实施国家经贸委〈特种作业人员安全技术培训考核管理办法〉的意见》。职业安全培训部门要制定年度培训计划，提出阶段性目标和措施，完善各项培训制度，理顺安全培训体制，逐步将培训机构考核标准、证书管理、师资教材等管理工作规范化、制度化。今年继续抓好对企业经营者、安全主管人员和特种作业人员的安全培训，做到持证上岗。
(四)加强经常性的监督检查，督促企业建立和完善安全防范设施。各级安全生产监督管理部门，要加强安全生产执法检查，结合季节和生产特点，采取条块结合、以块为主、综合督查的方式，适时组织开展全市安全生产大检查和专项安全督查。各级安全生产监督管理部门要设立举报电话、举报信箱，广泛发动群众举报各类安全隐患和事故。
(五)搞好安全生产技术改造，完善安全生产防范设施。所有新建的工程项目都必须严格执行安全设施和主体工程同时设计、同时施工、同时验收、同时投入使用的原则。要加大推进安全技术改造与创新力度，尤其是对关键环节、要害设施及事故多发、易发部位，要大力推广使用新设备、新工艺、新材料、新技术。
二、突出重点，务求实效，标本兼治，把安全生产专项整治工作继续推向深入
根据“2．07”全国“安全生产电视电话会议”和省政府“安全生产电视电话会议”精神，有关职能部门要结合实际，继续开展9项安全生产专项整治工作。
(一)强化对危险化学品的专项整治和管理。要以新修订的《危险化学品安全管理条例》为依据，对危险化学品的生产、运输、仓储、销售、使用和废弃物处置等各个环节进行全面整治，切实加强管理。全面推行危险化学品登记注册制度，对危险化学品生产企业和进口单位进行逐一登记，核发危险化学品登记注册证，审定产品安全技术说明书和安全标签，严把市场准入关。严禁非法、违章生产和经销危险化学品，严禁不符合安全要求的车辆、船舶等运输工具运输危险化学品，严禁个体业主从事高危险化学品的生产销售和运输。
(二)继续搞好煤矿及非煤矿山的专项安全整治。对所有保留下来的小煤矿都要以新颁布的《煤矿安全规程》为标准，继续深入整改，促其加大安全投入，完善安全设施，提高防御能力。要建立健全小煤矿定期安全评估和“四证”(即采矿许可证、煤炭生产许可证、营业执照和矿长资格证书)年检制度。凡年检不合格的小煤矿要限期整改，经整改仍不合格的要予以关闭。要紧紧围绕“一通三防”继续搞好国有煤矿的安全整治。在煤炭市场逐步转旺的情况下，要特别防止国有大矿超通风能力突击生产。非煤矿山企业要以粘土矿和采石场为重点，治理存在的重大安全隐患，坚决关闭非法的、布局不合理的、破坏资源、污染环境的小矿山。
(三)继续抓好交通运输的专项安全整治。要以贯彻公安部、交通部和国家安全生产监督管理局联合下发的《关于加强公路客运交通安全管理的通告》精神为重点，加强对客车运营的安全管理，下决心扭转目前道路交通事故多发的现状，对非法拼装车、改装车、报废车、冒牌车、无证车要坚决予以取缔，严禁各种车辆超载运行，严禁客运班线在三级以下的山区公路夜间运营。水上交通运输，要继续开展运输安全管理年活动，加强对“四客一危”船舶(即客渡船、客滚船、高速客船、旅游船和危险运输船)的安全管理。认真落实乡镇船舶安全管理责任制，进一步整治和规范航运市场秩序。
(四)继续抓好公众聚集场所的消防专项安全整治。全面贯彻《消防法》和《机关、团体、企事业单位消防安全管理规定》，落实各项消防安全责任制，加强公共消防设施建设，提高综合防御能力，对专项整治中没有整改完毕的火灾隐患要跟踪监督，限期整改。同时要继续全面贯彻《关于印发〈关于开展公众聚集场所消防安全专项治理的实施意见〉的通知》(公发[2001)13号)，坚决落实同一建筑物内不许生产、仓储和人员居住混用的规定。
(五)继续抓好民爆器材和烟花爆竹的专项安全整治。以贯彻实施新修订的《民用爆炸物品管理条例》为契机，加强监督检查，促使从业单位建立健全并严格执行各项管理制度。加大执法力度，对已取缔的非法生产烟花爆竹小作坊以及经销民爆器材和烟花爆竹的网点，要加强监控工作。
(六)继续抓好特种设备专项安全整治。按照《安徽省锅容管特安全监察三年工作计划》要求，继续抓好普查整治工作，加大对锅炉、压力容器、气瓶、电梯、起重设备、游乐设施、厂内机动车辆等设备的定期检验力度，及时消除各种事故隐患。特别要加大对“土锅炉”的取缔力度，并实施经常性监控，严防回潮。
(七)继续抓好建筑施工安全的专项整治。建筑行业露天和高处作业多，自然环境、气候条件对安全影响大。因此全市要以防高处坠落、物体打击、触电、起重伤害、机橇伤害等为重点，加大对施工现场的监督检查，大力开展反“三违”(违章指挥、违章作业、违反劳动纪律)活动，教育职工正确使用“三保”(安全帽、安全带、安全网)，提高职工自我保护能力。结合创建工作继续开展“安全文明工地”创建活动。
(八)抓好成品油油库和加油站安全整治。坚决取缔非法经营的加油站和成品油库。对合法经营但不具备安全生产条件的，要立即予以停业整顿治理；对合法经营但安全管理薄弱的，责令限期整改，完善管理制度。同时要强化对加油站负责人和工作人员的安全知识培训。
(九)加强中小学危房安全整治。危房改造工作按照“分级办学，分级管理”体制和“谁办学，谁负责”的原则，实行市、县(区)、乡(镇)政府负责制。加大对学校危房改造工作的监督力度，确保危房改造工程质量，防止事故发生。
三、建立健全安全生产监督管理体制和工作机制，全面落实安全生产责任制
(一)进一步理顺安全生产体制，坚决市政府统一领导，各级政府和各部门各司其职，各负其责，有关部门相互配合，建立安全生产监督部门综合管理和协调的安全生产监督管理体系。结合政府机构改革，逐步建立健全市、县(区)安全生产分级管理机构，同时在乡镇确定必要的人员从事安全生产工作，做到人员、职能、责任、经费四到位。生产经营单位从业人员在300人以上的，应当设立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员；从业人员在300人以下的，应当配备专职安全生产管理人员或配备兼职安全生产管理人员。
(二)建立健全以安全生产责任制为核心的安全工作制度。落实各级政府、各有关部门及其行政一把手的安全生产责任，强化企业法定代表人的安全生产第一责任人的责任。各级要层层签订安全生产责任书，明确本年度安全生产的目标，把安全生产监督管理的责任落实到人，并与年终的政绩考核挂钩，奖惩兑现。要通过政府监管、法律规范、政策导向、经济制约、宣传教育等手段，逐步建立安全生产的约束机制和激励机制。
(三)完善并严格执行对涉及安全生产事项的行政审批、核准、许可、注册、认证、颁发证照、竣工验收等各项工作制度。对不符合法律、法规和规章规定的安全条件的，一律不得批准；对弄虚作假、骗取批准或者勾结串通行政审批工作人员取得批准的，要立即撤销原批准。结合落实工伤保险制度，加大企业伤亡事故的经济责任。矿山井下等高危险性作业企业要为职工办理意外伤害保险，事故易发企业要建立安全风险抵押金制度；有办理保险和没有按规定缴纳抵押金的企业，不予通过有关证照、资质的年检审。
二OO二年三月十九日
