关于印发《安全预评价导则》的通知
国家安全生产监督管理局
关于印发《安全预评价导则》的通知
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门：
根据《中华人民共和国安全生产法》的有关规定，为加强生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（矿山建设项目除外）安全设施“三同时”工作，规范建设项目安全预评价行为，确保安全评价的科学性、公正性和严肃性，国家安全生产监督管理局编制了《安全预评价导则》，现印发给你们，请遵照执行。
二○○三年五月二十一日
安全预评价导则
1 主题内容与适用范围
本导则依据《安全评价通则》制订，规定了安全预评价的目的、基本原则、内容、程序和方法，适用于建设项目（矿山建设项目除外）安全预评价。
2 安全预评价目的和基本原则
安全预评价目的是贯彻“安全第一、预防为主”方针，为建设项目初步设计提供科学依据，以利于提高建设项目本质安全程度。
安全预评价基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全预评价。
3 定义
3.1 建设项目
建设项目是指生产经营单位新建、改建、扩建工程项目。
3.2 安全预评价
安全预评价是根据建设项目可行性研究报告内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
3.3 危险、有害因素识别
危险、有害因素识别是指找出危险、有害因素，并分析其性质和状态的过程。
3.4 危险度评价
危险度评价是指评价危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度，确定承受水平，并按照承受水平采取措施，使危险度降低到可承受水平的过程。
3.5 评价单元
评价单元是为了安全评价需要，按照建设项目生产工艺或场所的特点，将生产工艺或场所划分成若干相对独立的部分。
4 安全预评价内容
安全预评价内容主要包括危险、有害因素识别、危险度评价和安全对策措施及建议。
5 安全预评价程序
安全预评价程序一般包括：准备阶段；危险、有害因素识别与分析；确定安全预评价单元；选择安全预评价方法；定性、定量评价；安全对策措施及建议；安全预评价结论；编制安全预评价报告。
5.1 准备阶段
明确被评价对象和范围，进行现场调查和收集国内外相关法律法规、技术标准及建设项目资料。建设项目参考资料见附录A。
5.2 危险、有害因素识别与分析
根据建设项目周边环境、生产工艺流程或场所的特点，识别和分析其潜在的危险、有害因素。
5.3 确定安全预评价单元
在危险、有害因素识别和分析基础上，根据评价的需要，将建设项目分成若干个评价单元。
划分评价单元的一般性原则：
按生产工艺功能、生产设施设备相对空间位置、危险有害因素类别及事故范围划分评价单元，使评价单元相对独立，具有明显的特征界限。
5.4 选择安全预评价方法
根据被评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法。常用安全预评价方法见附录B。
5.5 定性、定量评价
根据选择的评价方法，对危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度进行定性、定量评价，以确定事故可能发生的部位、频次、严重程度的等级及相关结果，为制定安全对策措施提供科学依据。
5.6 安全对策措施及建议
根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。
安全对策措施应包括以下几个方面：
⑴ 总图布置和建筑方面安全措施；
⑵ 工艺和设备、装置方面安全措施；
⑶ 安全工程设计方面对策措施；
⑷ 安全管理方面对策措施；
⑸ 应采取的其它综合措施。
5.7 安全预评价结论
简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出建设项目应重点防范的重大危险、有害因素，明确应重视的重要安全对策措施，给出建设项目从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、技术标准的结论。
5.8 编制安全预评价报告
安全预评价报告应当包括以下重点内容：
5.8.1 概述
⑴ 安全预评价依据
有关安全预评价的法律、法规及技术标准；建设项目可行性研究报告等建设项目相关文件；安全预评价参考的其他资料。
⑵ 建设单位简介
⑶ 建设项目概况
建设项目选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、主要设备、主要原材料、中间体、产品、经济技术指标、公用工程及辅助设施等。
5.8.2 生产工艺简介
5.8.3 安全预评价方法和评价单元
⑴ 安全预评价方法简介
⑵ 评价单元确定
5.8.4 定性、定量评价
⑴ 定性、定量评价
⑵ 评价结果分析
5.8.5 安全对策措施及建议
⑴ 在可行性研究报告中提出的安全对策措施
⑵ 补充的安全对策措施及建议
5.8.6 安全预评价结论
6 安全预评价报告审查与管理
建设单位按有关要求将安全预评价报告交由具备能力的行业组织或具备相应资质条件的中介机构组织专家进行技术评审，并由专家评审组提出评审意见。
预评价单位根据审查意见，修改、完善预评价报告后，由建设单位按规定报有关安全生产监督管理部门备案。
7 安全预评价报告书格式
7.1 封面（参见附录C）
7.2 安全预评价资质证书影印件
7.3 著录项（参见附录D）
7.4 目录
7.5 编制说明
7.6 前言
7.7 正文
7.8附件
7.9 附录
附录A：
建设单位提供资料参考目录
A.1 建设项目综合性资料
1.1 建设单位概况
1.2 建设项目概况
1.3 建设工程总平面图
1.4 建设项目与周边环境关系位置图
1.5 建设项目工艺流程及物料平衡图
1.6 气象条件
A.2 建设项目设计依据
2.1 建设项目立项批准文件
2.2 建设项目设计依据的地质、水文资料
2.3 建设项目设计依据的其它有关安全资料
A.3 建设项目设计文件
3.1 建设项目可行性研究报告
3.2 改建、扩建项目相关的其它设计文件
A.4 安全设施、设备、工艺、物料资料
4.1 生产工艺中的工艺过程描述与说明
4.2 生产工艺中的安全系统描述与说明
4.3 生产系统中主要设施、设备和工艺数据表
4.4 原料、中间产品、产品及其它物料资料
A.5 安全机构设置及人员配置
A.6 安全专项投资估算
A.7 历史性监测数据和资料
A.8 其它可用于建设项目安全评价的资料
附录B：
常用安全预评价方法
B.1事故致因因素安全评价方法
1) 专家现场询问、观察法
2) 危险和可操作性研究
3) 故障类型及影响分析
4) 事故树分析
5) 事件树分析
6) 安全检查表法
7) 因素图分析法
8) 事故引发和发展分析
9) 事故顺序评价法
10) 多系列失效分析法
11) 双比较法
12) 工作任务分析法
13) 因果（鱼刺）图分析法
B.2 能够提供危险度分级的安全评价方法
1) 危险和可操作性研究
2) 故障类型及影响分析
3) 事故树分析
4) 逻辑树分析
5) 风险矩阵评价法
6) 安全度评价法
7) 风险容忍度评价法
8) 道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法
9) 蒙德火灾、爆炸、毒性指数评价法
10) 日本劳动省六阶段评价法
11) 前苏联化工过程危险性定量评价法
12) 模糊矩阵法
13) 直接数值估算法
14) 人的认知可靠性分析法
15) 我国化工厂危险程度分级法
16) 我国冶金工厂危险程度分级法
17) 我国冶炼工厂危险程度分级法
18) 重大危险源辨识方法
19) 作业条件危险性评价法（格雷厄姆—金尼法）
20) “安全检查表—危险指数评价—系统安全分析”评价法
21) 统计图表分析法
B.3 可以提供事故后果的安全评价方法
1) 故障类型及影响分析
2) 事故树分析
3) 逻辑树分析
4) 概率理论分析
5) 马尔可夫模型分析
6) 道化学公司火灾爆炸危险指数评价法
7) 蒙德火灾爆炸毒性指数评价法
8) 日本劳动省六阶段评价法
9) 前苏联化工过程危险性定量评价法
10) 模糊矩阵法
11) 成功可能性指数法
12) Safeti评价法
13) 易燃、易爆、有毒重大危险源评价法
14) “安全检查表—危险指数评价—系统安全分析”评价法
15) 统计图表分析法
16) 矿山工程安全评价法
17) 尾矿库矩阵评价法
18) 液体泄漏模型
19) 气体泄漏模型
20) 绝热扩散模型
21) 池火火焰与辐射强度评价模型
22) 火球爆炸伤害模型
23) 爆炸冲击波超压伤害模型
24) 蒸气云爆炸超压破坏模型
25) 毒物泄漏扩散模型
26) 锅炉爆炸伤害TNT当量法
附录C：
安全预评价报告封面格式
C.1 封面布局
封面第一、二行文字内容是建设单位名称；
封面第三行文字内容是建设项目名称；
封面第四行文字内容是报告名称为安全预评价报告；
封面最下两行分别是安全评价机构名称和安全评价资质证书编号。
C.2 封面样张
封面样张见图C.1。
建设单位名称
建设项目名称
安全预评价报告
评价机构名称
安全评价机构资质证书编号
图C.1 安全预评价报告封面样张
附录D：
著录项格式
D.1 布局
“评价机构法人代表，课题组主要人员和审核人”等著录项一般分两张布置，第一张署明评价机构的法人代表（以评价机构营业执照为准）、审核定稿人（应为评价机构技术负责人）、课题组长（应为评价课题组负责人）等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及评价机构（以安全评价资质证书为准）公章用章区；第二张则为评价人员（以安全评价人员资格证书为准并署明注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其它有关责任者名单，评价人员和技术专家均要手写签名。
D.2 样张
著录项样张见图D.1和图D.2。
建设单位名称 或建设项目名称
安全预评价报告
法人代表：以评价机构营业执照为准
审核定稿：评价机构技术负责人
课题组长：评价课题组负责人
评价报告完成日期
（评价机构公章）
图D.1 著录项首页样张
评 价 人 员
评价组长：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
评价组成员：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
报告编制人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
报告审核人：* * *（资格证书号：APR— * * * *—* * * *） 签字
技 术 专 家
（列出各类技术专家名单）
图D.2 著录项次页样张
附录E：
安全预评价程序框图
甘肃敦煌莫高窟保护条例
甘肃省人大常委会
甘肃敦煌莫高窟保护条例
（2002年12月7日省九届人大常委会第三十一次会议通过 2002年12月7日甘肃省人民代表大会常务委员会公告第60号公布）
第一章 总则
第一条 为了加强对敦煌莫高窟的保护、管理和利用，弘扬中华民族优秀的历史文化，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，制定本条例。
第二条 敦煌莫高窟是世界文化遗产和全国重点文物保护单位。对敦煌莫高窟的保护以及在敦煌莫高窟保护范围内游览、考察或者进行其他活动的机关、组织和个人，应当遵守本条例。
第三条 敦煌莫高窟的保护，应当坚持“保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理”的方针，正确处理经济建设、社会发展与文物保护的关系，确保敦煌莫高窟及其历史风貌和自然环境的真实性、完整性。
敦煌莫高窟保护范围内的基本建设、旅游发展必须遵守文物保护工作的方针，其活动不得对文物及其环境造成损害。
第四条 省人民政府应当加强对敦煌莫高窟的保护工作，并实行统一领导。省文物行政部门是敦煌莫高窟保护工作的主管部门。
敦煌市人民政府在城乡建设、旅游发展、环境保护、灾害防治、治安保卫等方面，做好敦煌莫高窟及其环境风貌的保护工作。
其他有关的人民政府文化、文物、公安、城乡建设、工商、环境保护、旅游、海关等行政部门在各自的职责范围内，做好敦煌莫高窟的保护工作。
第五条 敦煌莫高窟保护管理机构具体负责敦煌莫高窟保护范围内的保护和管理工作，并接受省人民政府及其有关行政部门和当地人民政府的监督管理。
第六条 敦煌莫高窟的保护应当纳入全省国民经济和社会发展计划及敦煌市城乡建设总体规划。
敦煌莫高窟保护管理机构应当为经济建设和社会发展服务。
第七条 敦煌莫高窟保护和管理工作所需经费主要由国家和省财政拨款予以保障。各级人民政府鼓励、支持敦煌莫高窟保护管理机构发展文化产业和吸纳捐赠、赞助等。
用于敦煌莫高窟保护和管理的拨款、事业性收入资金以及有关基金会的基金和其他捐赠、赞助的财物，应当依法管理，专款专用，任何单位或者个人不得侵占、挪用。
第八条 各级人民政府应当鼓励社会力量参与敦煌莫高窟的保护，支持国内国际间的合作与交流。
第九条 各级人民政府及其文物行政部门、敦煌莫高窟保护管理机构，应当积极采取措施收集流失的敦煌莫高窟文物；鼓励、支持国内外单位和个人，归还或者协助收集流失的敦煌莫高窟文物。
第二章 保护对象与保护范围
第十条 本条例对敦煌莫高窟保护的对象包括：
（一）敦煌莫高窟保护范围内的石窟建筑、窟前木构建筑、窟前寺院遗址、古塔；
（二）敦煌莫高窟洞窟内壁画、塑像以及构成洞窟整体的其它部分；
（三）由敦煌莫高窟保护管理机构收藏、保管、登记注册的文物藏品和重要资料；
（四）敦煌莫高窟保护范围内的地下文物；
（五）构成敦煌莫高窟整体的历史风貌和自然环境；
（六）其它依法应当保护的文物。
第十一条 敦煌莫高窟保护范围分为重点保护区和一般保护区。
重点保护区：东以大泉河东岸为界；南至成城湾起向南延伸500米；西以石窟崖沿起向西延伸2000米；北至省道217线11000米里程碑处。
一般保护区：东至三危山西麓；南至整个大泉河流域，包括大泉、条湖子、大拉牌、小拉牌、苦沟泉等水域；西至鸣沙山分水岭向西2000米；北至省道217线1000米里程碑处，并以公路为中心向东西两侧各延伸3500米。
第十二条 省人民政府应当依照本条例第十一条的规定，设置保护标志和保护范围界桩，其他单位和个人不得擅自移动和损毁。
第十三条 在敦煌莫高窟保护范围之外可以划定建设控制地带，其范围由省人民政府确定并公布。
第三章 保护管理与利用
第十四条 省文物行政部门应当组织编制敦煌莫高窟保护规划，经依法批准后实施。
第十五条 敦煌莫高窟重点保护区内不得新建永久性建筑物、构筑物；一般保护区内不得进行与文物保护无关的建设工程。在敦煌莫高窟重点保护区和一般保护区内均不得进行爆破、钻探、挖掘等作业，不得建设污染文物及其环境的设施，不得进行可能影响文物安全及其环境的活动。因特殊需要进行的建设工程，必须事先征得国务院文物行政部门同意，由省人民政府批准。
第十六条 敦煌莫高窟重点保护区和一般保护区内禁止下列活动：
（一）在文物、建筑物、构筑物、保护设施上张贴、涂写、刻划、攀登、翻越；
（二）在设有禁止拍摄标志区域内进行拍摄活动；
（三）擅自测绘文物、建筑物、构筑物；
（四）采沙、采石、取水、开荒、放牧、焚烧、野炊；
（五）设置广告、修坟、乱倒垃圾；
（六）擅自占用或者破坏植被、河流水系和道路；
（七）射击、狩猎；
（八）运输或者存放易爆、易燃、剧毒、放射性物品；
（九）其他可能损毁或者破坏文物、建筑物、构筑物以及环境风貌的活动。
第十七条 在敦煌莫高窟保护范围和建设控制地带内已有的污染文物及其环境的设施，应当限期治理；危害文物安全及破坏其历史风貌的建筑物、构筑物，应当依法调查处理，必要时，对该建筑物、构筑物予以拆迁。
第十八条 在敦煌莫高窟保护范围和建设控制地带内进行的建设工程，事先应当依法进行考古调查、勘探。在考古调查、勘探中发现文物的，应当按照文物保护的要求制定文物保护方案；在工程建设中发现文物的，建设单位应当立即停工，保护现场和文物安全，及时通知敦煌莫高窟保护管理机构或者敦煌市人民政府文物行政部门。
因建设工程而进行的考古调查、勘探、发掘费用，由建设单位列入建设工程预算。
第十九条 在敦煌莫高窟保护范围和建设控制地带内，禁止任何单位或者个人私自发掘文物。确需进行的考古发掘，应当依法办理批准手续，由省文物行政部门组织已经取得考古发掘许可证书的单位实施。
第二十条 在敦煌莫高窟建设控制地带内不得进行影响文物安全及其环境的活动；进行建设工程，必须事先征得国务院文物行政部门同意，由省城乡建设规划部门批准，其形式、高度、体量、色调等应当与敦煌莫高窟的环境风貌相协调。
第二十一条 敦煌莫高窟保护管理机构应当科学确定莫高窟旅游环境容量，对开放洞窟采取分区轮休制度或者限制游客数量。
第二十二条 敦煌莫高窟保护管理机构应当按照国家有关规定，建立健全管理制度，配备防火、防盗、防虫、防自然损坏等设施，确保文物安全，保护其历史风貌和自然环境不受损害；采用先进的科学技术，加强对敦煌莫高窟文物和科学保护技术的研究、应用。
第二十三条 敦煌莫高窟保护管理机构应当按照不改变文物原状的原则，及时对敦煌莫高窟文物进行修缮、保养。对文物进行修缮时，应当依法办理批准手续，其设计、施工、监理等必须由取得文物保护工程资质证书的单位承担。
第二十四条 敦煌莫高窟保护管理机构应当建立文物记录档案并依法备案。文物的出入库、提取使用、调拨、交换和借用必须按照法律、法规或者有关规定办理手续。
第二十五条 敦煌莫高窟保护管理机构对敦煌莫高窟文物和科学保护技术的研究成果，以及由其提供资料制作的出版物、音像制品等，享有法律、法规规定的知识产权。
第二十六条 制作出版物、电影、电视剧（片）以及专业录像和专业摄影需拍摄敦煌莫高窟文物的单位和个人，应当经国家文物行政部门批准，按照规定缴纳费用后，在敦煌莫高窟保护管理机构工作人员的监督下进行拍摄。
第二十七条 因特殊情况需要复制敦煌莫高窟文物的，应当根据文物的级别，经国家文物行政部门或者省文物行政部门批准，并由敦煌莫高窟保护管理机构监制。
第二十八条 敦煌莫高窟文物及敦煌莫高窟保护范围内的土地不得转让、抵押或者赠与、出租、出售，不得作为企业资产经营，不得用于不利于文物保护的活动。改变敦煌莫高窟使用人或者用途的，应当由省人民政府报国务院审批。
第二十九条 申请在敦煌莫高窟保护范围内从事经营活动的单位和个人，应当事先征得敦煌莫高窟保护管理机构的同意后，由敦煌市人民政府有关部门办理相关手续。
第四章 奖励与处罚
第三十条 有下列事迹的单位和个人，由各级人民政府及其文物行政部门或者敦煌莫高窟保护管理机构给予表彰奖励：
（一）长期从事敦煌莫高窟保护管理工作成绩突出的；
（二）在敦煌莫高窟文物和科学保护技术的研究、应用中成绩突出的；
（三）与损毁、破坏、盗窃敦煌莫高窟文物等违法犯罪行为作坚决斗争的；
（四）在自然灾害和突发事件中抢救、保护敦煌莫高窟文物有功的；
（五）将敦煌莫高窟文物捐献给国家，或者在敦煌莫高窟文物归还国家的过程中成绩突出的。
第三十一条 在敦煌莫高窟保护和管理工作中有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管部门对负有责任的人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，情节严重的依法开除公职；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）滥用审批权限，不履行职责或者发现违法行为不予查处，造成严重后果或者谋取私利的；
（二）造成敦煌莫高窟文物及重要资料损毁或者流失的；
（三）借用或者非法侵占国有的敦煌莫高窟文物的；
（四）贪污、挪用文物保护经费的。
违反前款被开除公职的人员，自开除公职之日起10年内不得从事文物管理工作。
第三十二条 违反本条例第十二条、第十六条第（一）、（二）、（三）项规定，情节轻微的，由敦煌莫高窟保护管理机构予以警告、责令改正或者限期恢复原状、赔偿损失，并可处以50元以上500元以下的罚款；情节严重的，可以并处500元以上5000元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第十六条第（四）、（五）、（六）项规定的，由敦煌市人民政府有关行政部门或者由其根据敦煌莫高窟保护管理机构的意见予以警告、责令改正或者限期恢复原状、赔偿损失，并可依法予以罚款。
第三十四条 在敦煌莫高窟保护范围和建设控制地带内，有下列行为之一的，由省文物行政部门或者由敦煌市人民政府文物行政部门根据省文物行政部门的意见，依照《中华人民共和国文物保护法》的有关规定予以处罚：
（一）未经批准，进行建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业；
（二）进行建设工程，其工程设计方案未经依法批准，对敦煌莫高窟的历史风貌造成破坏的；
（三）擅自修缮文物，明显改变文物原状的；
（四）施工单位未取得文物保护工程资质证书，擅自从事文物修缮工程的；
（五）擅自进行文物考古发掘、调查、勘探的；
（六）发现文物未及时上报，造成文物损毁的。
第三十五条 违反本条例第十六条第（七）、（八）项规定及其他构成违反治安管理行为的，由敦煌市公安机关依法给予处罚。
第三十六条 违反本条例规定，造成敦煌莫高窟文物及其环境污染的，由敦煌市人民政府环境保护行政部门责令限期治理并依照有关法律、法规的规定给予处罚。
第三十七条 违反本条例第二十六条规定的，由敦煌莫高窟保护管理机构责令停止拍摄，没收拍摄所得全部文物资料，情节严重的，移送公安机关处理。
第三十八条 违反本条例第二十七条规定的，由省文物行政部门责令停止复制，没收复制品，并按照国务院有关规定予以处罚；情节严重的，按照国家知识产权保护的有关规定追究其法律责任。
第三十九条 其他对敦煌莫高窟文物、建筑物、构筑物及其环境风貌造成损毁、破坏或者污染的行为，有关法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
第五章 附则
第四十条 本条例实施中的具体应用问题，由省文物行政部门负责解释。
第四十一条 本条例自2003年3月1日起施行。
